Programm



Di., 05.12.2017, 10:00 – 17:00 Uhr: Grundlagen der Geldwäscheprävention

RA Dr. Peter Quante / RA Sebastian Schmidt-Weber /
RA Tobias Frey

Modul 1: Einführung

  • Ziele und Methoden der Geldwäsche
  • Methoden der Terrorismusfinanzierung
  • Internationale Übereinkommen / Initiativen gegen
    Geldwäsche
  • Rechtliche Grundlagen: §261 StGB, GwG, KWG
  • Rundschreiben, Industriestandards, Auslegungshinweise,
    Leitfaden


Modul 2: Bekämpfung der Geldwäsche

  • Säulen der Geldwäscheprävention
  • Straftatbestand der Geldwäsche
  • Vortaten zur Geldwäsche
  • Risikofaktor Mensch


Modul 3: Pflichten

  • Sorgfaltspflichten
  • Identifizierung von Kunden und wB, KYC-Prinzip
  • Register wirtschaftlicher Eigentümer von Unternehmen
  • Risikobasierter Ansatz
  • PEP‘s
  • Fernidentifizierung
  • Monitoring


Modul 4: Interne Sicherungsmaßnahmen

  • Aufgaben des GWB / Zentrale Stelle
  • Interne Sicherungssysteme: Interne Grundsätze und
    Kontrollen
  • Whistleblowing
  • Gruppenweite Einhaltung
  • Auslagerung / MaRisk-Compliance
  • Datenschutz


Modul 5: Aktuelle regulatorische Entwicklungen


Abend-Event

Sie sind herzlich eingeladen!

 

 

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Modul 7: Meldepflichten / Strafverfolgungsbehörden

  • Die neue FIU: Registrierung und elektronische Meldung
  • Verdachtsmeldung/-anzeige
  • Beispielfälle aus der kriminalistischen Fallbearbeitung
    unter Berücksichtigung aktueller Entwicklungen in der
    Cyberkriminalität
  • Erkennen von Urkundenfälschung und manipulierten
    Ausweisdokumenten
  • Professionelle Internetrecherche für GWB

 

  

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