05.-08.12.17: Zertifikatslehrgang „Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute" > Programm



Di., 05.12.2017, 10:00 – 17:00 Uhr: Grundlagen der Geldwäscheprävention

RA Dr. Peter Quante / RA Sebastian Schmidt-Weber

Modul 1: Einführung

  • Ziele und Methoden der Geldwäsche
  • Methoden der Terrorismusfinanzierung
  • Internationale Übereinkommen / Initiativen gegen
    Geldwäsche
  • Rechtliche Grundlagen: §261 StGB, GwG, KWG
  • Rundschreiben, Industriestandards, Auslegungshinweise,
    Leitfaden


Modul 2: Bekämpfung der Geldwäsche

  • Säulen der Geldwäscheprävention
  • Straftatbestand der Geldwäsche
  • Vortaten zur Geldwäsche
  • Risikofaktor Mensch


Modul 3: Pflichten

  • Sorgfaltspflichten
  • Identifizierung von Kunden und wB, KYC-Prinzip
  • Register wirtschaftlicher Eigentümer von Unternehmen
  • Risikobasierter Ansatz
  • PEP‘s
  • Fernidentifizierung
  • Monitoring


Modul 4: Interne Sicherungsmaßnahmen

  • Aufgaben des GWB / Zentrale Stelle
  • Interne Sicherungssysteme: Interne Grundsätze und
    Kontrollen
  • Whistleblowing
  • Gruppenweite Einhaltung
  • Auslagerung / MaRisk-Compliance
  • Datenschutz


Modul 5: Aktuelle Entwicklungen auf europäischer und
gesetzgeberischer Ebene
   


Abend-Event

Sie sind herzlich eingeladen!

 

 

Modul 6: Risikomanagement und Risikoanalyse, rechtliche und regulatorische Anforderungen

  • Die vollständige Bestandsaufnahme der institutsspezifischen Situation sowie die Bestandsaufnahme der Kunden- und
    Produktstruktur
  • Die Erfassung und Identifizierung aller kunden-, produkt-
    und transaktionsbezogenen Risiken
  • Die Bewertung der identifizierten Risiken
  • Die Entwicklung geeigneter Maßnahmen aufgrund des
    Ergebnisses der institutsinternen Risikoanalyse und die
    regelmäßige Aktualisierung des Risikoprofils sowie die
    Überprüfung und Weiterentwicklung der getroffenen
    Präventionsmaßnahmen
  • Kommunikation und Awareness
  • Parameter für Monitoring

 

  

Modul 7: Meldepflichten / Strafverfolgungsbehörden

  • Die neue FIU: Registrierung und elektronische Meldung
  • Verdachtsmeldung/-anzeige
  • Beispielfälle aus der kriminalistischen Fallbearbeitung
    unter Berücksichtigung aktueller Entwicklungen in der
    Cyberkriminalität
  • Erkennen von Urkundenfälschung und manipulierten
    Ausweisdokumenten
  • Professionelle Internetrecherche für GWB

 

  

Modul 8: Zivil- und strafrechtliche Risiken für den
Geldwäschebeauftragten und Bankenmitarbeiter

  • Straftatbestand Geldwäsche
  • Weitere mögliche Straftatbestände
  • Beteiligungsformen
  • Strafbefreiung durch Verdachtsmeldung/-anzeige
  • Bußgeldtatbestände des GWG/KWG
  • Zivilrechtliche Haftungsrisiken
  • Freistellung von Verantwortlichkeit
  • Besprechung von Praxisfällen


Modul 9: Compliance-Kommunikation und -Kultur

  • Tone from the Top
  • Mitarbeitersensibilisierung
  • GWB als Trainer
  • GWB und die Three Lines of Defence
  • Abgrenzung zu sonstigen Compliance-Funktionen


Modul 10: Zertifikat

  • Abschlusstest
  • Auswertung des Tests
 Über uns |  Newsletter |  Impressum |  Hinweise zum Datenschutz