01.02.18: Fachtagung
„Compliance 2018“
> Referenten

Dirk Beule ist Rechtsanwalt und in der Rechtsabteilung von HSBC Trinkaus & Burkhardt AG tätig. Er beschäftigt sich schwerpunktmäßig mit Fragen zum Vertrieb von Finanzinstrumenten an Unternehmen und institutionelle Kunden sowie mit Fragen betreffend die Infrastruktur des Kapitalmarktes. Aktuell ist er u. a. mit Rechtsfragen in Zusammenhang mit der Umsetzung der PRIIP-Verordnung bei HSBC Deutschland befasst. Er ist Mitherausgeber des Handbuchs des Fachanwalts Bank- und Kapitalmarktrecht sowie Kommentator der "Sonderbedingungen für Wertpapiergeschäfte" im Loseblattwerk "Bankrecht und Bankpraxis".

Dr. Markus Engel ist Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht und Direktor Recht der Sparkasse Saarbrücken. Er ist Autor zu den Themen "Kontoführung", "Rechtsfragen im Zahlungsverkehr" (u. a. über Sparkassenverlag), "Bearbeitung von Pfändungsmaßnahmen" und "Firmenkredit" sowie Referent bei privaten Seminaranbietern und bei verschiedenen Sparkassenakademien. Promoviert hat er zu dem Thema: "Haftung der Kreditinstitute bei Finanzierung von Anteilen an geschlossenen Immobilienfonds".

Wolfgang Gabriel ist Rechtsanwalt, geprüfter Finanz- und Anlageberater und seit 1993 Geldwäschebeauftragter der SEB AG und Zentrale Stelle. Er ist Mitglied diverser Arbeitskreise des BdB und VAB sowie des Kammerarbeitskreises der FIU sowie (Mit-)Autor von Kommentierungen und Schulungen zur Prävention gegen Geldwäsche und Finanzbetrug.

Dr. Stephan Niermann ist Rechtsanwalt und Bankkaufmann. Er verantwortete von Mai 2011 bis August 2017 den Bereich Global Markets Compliance bei der Commerzbank AG und war stellvertretender Compliance-Beauftragter. Von Dezember 2014 bis November 2016 leitete er zudem als Managing Director den Compliance-Bereich in den Regionen United Kingdom und Asien. In dieser Zeit war er als Geldwäschebeauftragter der Commerzbank AG London bei der FCA registriert. Zuvor war Dr. Niermann Compliance-Beauftragter der Hypothekenbank Frankfurt AG sowie in verschiedenen leitenden Positionen im Bereich Compliance in der WestLB-Gruppe, zuletzt als deren Chief Compliance Officer, tätig. Er ist Autor von Fachbeiträgen und als Referent auf internationalen und nationalen Konferenzen tätig.

Dr. Oliver v. Schweinitz, LL.M. (Duke NC), ist Partner, Rechtsanwalt, Steuerberater, Fachanwalt für Steuerrecht und Attorney-at-Law (New York) bei GGV Grützmacher Gravert Viegener Partnerschaft mbB (GGV) im Bereich Financial Services. Außerdem ist er Mitglied einer Arbeitsgruppe der OECD zum Finanzkonteninformationsaustausch und berät Banken und Finanzdienstleister bei der Umsetzung der entsprechenden US-rechtlichen und internationalen Vorgaben.

Regierungsrat Dirk Steiner ist Leiter des Arbeitsbereichs D12 „Verpflichtete“ in der neu errichteten Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (Financial Intelligence Unit) bei der Generalzolldirektion. Nach Ausbildung/Studium in der Landesfinanzverwaltung NRW zum Dipl. Fin. (FH) sowie einem Studium der Rechtswissenschaften mit anschließendem Referendariat und 2. Staatsexamen war Herr Steiner zunächst als Rechtsanwalt und Steuerberater in einer mittelständischen Wirtschaftskanzlei tätig, bevor er in die Zollverwaltung beim Zollkriminalamt in Köln-Dellbrück eintrat.

Dr. Matthias Terlau ist seit 2001 Partner bei Osborne Clarke und leitet dort das Team Bank- und Kapitalmarktrecht, Unternehmensfinanzierung. Sein Schwerpunkt ist die Beratung im Zahlungsverkehrs- und Aufsichtsrecht für Zahlungsdienstleister und Kreditkartenunternehmen. Er war Lehrbeauftragter an der Fachhochschule Köln und ist als Autor und Referent tätig. Er ist Mitherausgeber eines Kommentars zum Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz.

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